SEC призывает к усиленному контролю над криптоактивами

[Alex077 16069]

 

           

 

 Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) призвала финансовых специалистов проводить «усиленную проверку» при предложении сложных продуктов или продуктов с высоким риском, включая биткойн, криптовалюты или «ценные бумаги криптовалютных активов» , как это определено агентством.

В недавнем заявлении SEC подчеркнула важность того, чтобы финансовые специалисты обладали всесторонним пониманием рисков, связанных с конкретными инвестиционными продуктами, прежде чем представлять их клиентам.

Комиссия по ценным бумагам и биржам указала, что некоторые продукты имеют дополнительные сложности или элементы риска, из-за чего фирмам и финансовым специалистам сложно полностью понять их условия, особенности и связанные с ними риски.

В результате им может быть тяжело определить, отвечают ли эти продукты интересам розничных инвесторов.

Продукты, которые могут потребовать усиленного контроля, включают биткойн, биржевые продукты с обратной или заемной оплатой, маржинальные инвестиции, деривативы, ценные бумаги с криптоактивами , частные размещения, ценные бумаги, обеспеченные активами, биржевые продукты, привязанные к волатильности, и обратно-конвертируемые облигации. .

С практической точки зрения SEC предлагает фирмам и финансовым специалистам собирать информацию о розничных инвесторах, чтобы определить, подходит ли им сложный продукт или продукт с высоким риском.

Эти данные могут включать в себя конкретную торговую цель розничного инвестора, соответствующую описанию продукта, и их способность выдерживать повышенный риск финансовых потерь.

Однако наличие такой цели или возможностей не означает автоматически, что продукт служит интересам розничного инвестора.

Фирмы и финансовые специалисты должны иметь «разумные основания» полагать, что, исходя из всех соответствующих фактов и ситуаций, инвестиции отвечают интересам розничного инвестора.

Эта рекомендация появилась после того, как SEC выдвинула обвинения против криптобиржи Bittrex за якобы нарушение законов о ценных бумагах, обвинив фирму в накоплении незаконных доходов не менее 1,3 миллиарда долларов с 2017 по 2022 год.

За время пребывания Гэри Генслера на посту председателя агентства SEC инициировала около 1500 принудительных действий, в том числе в отношении несоблюдения требований в крипто-секторе.

Стратегия SEC в отношении регулирования цифровых активов подверглась критике со стороны криптоиндустрии. Генеральный директор Kraken Джесси Пауэлл заявил, что методология правоприменения регулирующего органа «не помогает отрасли или регулирующим органам».

Между тем, главный юрисконсульт Coinbase Пол Гревал заявил, что от общественности не следует требовать толковать выводы федерального суда, чтобы понять ожидания регулирующих органов.

В то время как генеральный директор Coinbase Брайан Армстронг заявил, что их интересы совпадают с интересами SEC, компания расширяет свою деятельность за пределы США и недавно получила лицензию от Валютного управления Бермудских островов.

Edited April 22, 2023 by Alex077